理时期有两个较显著的时代特征:一个特征是更加强调和重视政府管理与外部环境的联系。另一个特征是对公平与效率关系的把握更加理性。既与传统公共行政时期的“效率至上”论不同,也与新公共行政时期的公平价值观有别,着眼于“实现公平前提下的效率改进”。
以新公共管理为价值取向的各国政府改革运动催生了公共管理学的普遍建立和发展。公共管理学的一个突出特点是以经济学的视角和观点研究公共问题。其理论渊源主要是公共选择理论、代理理论、交易费用理论以及基于政府失败的治理理论。
公共选择理论是兴起于20世纪40年代的一种学术思潮,但直到80年代才引起广泛重视,成为许多国家政府改革的指导性理论。
以詹姆斯·布坎南为代表的公共选择学派用经济学的方法和假设来统一分析人的经济与政治行为,从而拆除了经济学与政治学的传统壁垒。该学派的主要观点是:(1)公共选择是由投票表决一致同意的方法决定政策选择的一个过程,但实际上大多数的公共选择是采取多数同意的原则。(2)公共部门的决策机制是政治家决定公共产品的提供,但政治家关心的是如何赢得选举,从而使公共选择出现非效率和不公平的结果,导致政府失灵。(3)政府失灵有两个方面:一是行政与立法勾结,形成利益集团;二是政治竞选导致官员的短期行为。(4)权力扩张导致寻租和行贿受贿,政府是寻租的根源。
委托一代理理论和交易费用理论是新制度经济学的主要经济理论,对公共管理学的形成也有巨大影响。代理理论又称合同理论或契约理论,其核心是委托方对代理方的制约;而委托一代理关系的普遍存在及其制约性,正是公共管理试图在政府之外选择代理人的理论根据。交易费用理论又称交易成本理论,由科斯于1937年提出。
该理论认为市场交易是有成本的,即“运用市场机制的费用”。认为企业的组织协调比市场价格协调更有效,可以节约交易费用。该理论对公共管理模式利用市场机制承包公共服务项目提供了思路。
政府失败论与重塑政府理论都是公共选择学派的主要论题,二者之间是因果关系。政府失败论者认为,在市场失灵的领域由政府替代同样会出现负效应;在代议制民主条件下,个人对公共产品的需求,政府同样不能完全满足。就公共问题的解决来说,市场失灵是早有的结论;但机构膨胀、部门利益和权力寻租活动也导致政府失败。
既然存在政府失败现象,就要从制度上弥补缺陷,重塑政府;同时要在政府和非政府组织之间进行优化选择。这一思想对公共管理学的发展无疑提供了重要的理论启示。
(二)新公共管理运动的兴起
公共管理学作为对公共行政学派的理论超越,是新公共管理运动的产物。“新公共管理运动”一般是指20世纪80年代以来兴起于英美等西方工业化国家的关于政府改革和社会治道变革的实践模式。按照波兹曼(B.Bozeman)的“两途径说”,新公共管理运动主要是体现企业管理途径(B途径)的管理理念。其核心思想是:把私人部门的管理机制和手段引入公共部门,通过转换机制,建立取代官僚制模式的新的公共管理模式。由于新公共管理运动是从欧美经济与合作组织的主要工业化国家发端的,因此,下面重点介绍和分析一下这些国家的改革实践。
1.主要工业化国家的公共管理改革实践
(1)英国的非国有化改革。在席卷全球的以新公共管理为旗帜的政府改革运动中,首开先河的是英国。1979年,有“铁娘子”之称的保守党领袖撒切尔夫人上台执政后,在新自由主义思潮的影响下,主张新右派的政治理念,掀起了一场以非国有化(私有化)为取向的公共管理改革。所谓非国有化改革,就是针对国有化的弊端而采取的私有化改革。由于影响很大,被称为“撒切尔主义”或“撒切尔新政”。英国的政府改革有以下突出特点:一是持续的渐进型改革。从1979年保守党的撒切尔上台,中经梅杰政府,到1997年工党的布莱尔执政,20年中,政府改革持续不断。二是私有化改革。撒切尔时期就有包括石油、钢铁、电讯、航空等行业在内的40多家大型国有企业“化公为私”。三是效率论改革。为了降低行政成本,提高服务效率,撒切尔上台伊始,就任命了效率顾问,成立了效率小组,负责改革的效率评估。四是决策执行分开,实行执行局制度。提高了效率,减少了腐败。
(2)美国的新治理和重塑运动。在这场世界性的公共管理改革中,推波助澜者是美国。无论在改革规模上还是制度创新上,美国都走在前面。所谓“新治理”,所谓“重塑政府”,主要体现在理念更新和制度创新上。一是公私合作的联盟治理。认为社会公共事务不能由政府独家治理、必须与非政府组织及私营部门合作治理。
因此,改革实践中始终鼓励民间组织和企业参与部分公共物品和服务的供给。二是公共服务市场化。用者付费制度、凭单服务制度、承包租赁制度等,都是公